昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah)是证券(quàn)期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需(xū)建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的，应当(dāng)从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确(què)证券期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现场检查(chá)和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所违反本(běn)规定(dìng)，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)可以依照《证券期(qī)货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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